武汉合同纠纷律师

　　核心内容：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。在本文中，希望能对您有所帮助。

　　国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

　　对入股股东(包括增资股东或者股权受让方)入股行为的审慎性监管要求

1、出资意愿真实

　　入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，不存在被误导投资入股的情形。

2、股权权属清晰

　　入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。

　　3、具备出资能力，出资真实合法

　　入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力;出资款须为来源合法的自有资金，从以股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额(包括本次对证券公司的出资额)，不得超过入股股东的净资产，国有投资公司和控股公司另有规定的从其规定。

　　4、具备履行股东权利和义务的能力

　　入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。

　　5、信誉良好，无不良诚信记录

　　入股股东最近3年在我会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。

6、程序合法

　　入股行为已经履行法定程序(包括证券公司和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等)，不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。